Steven's blog-- IT 個人分享: 與風險管理專家面對面-將風險管理融入內控內稽機制以降低企業營運風險

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面對IFRS時代，如何落實內控以降低營運風險？
如何運用資訊工具強化企業內控內稽機制?

內部控制是達成企業目標、提高經營效率、強化企業體質、提昇企業競爭力不可或缺之機制。當企業版圖擴及兩岸三地、全球布局或跨產業多角化發展，組織面臨內部資源整合及外部經營環境急遽變遷之考驗，該如何確保公司之重大風險已被有效監控與管理？面對集團規模持續成長下，您是否面臨控管機制無法同步更新之難題？
　　隨著企業組織規模逐漸擴大，然而資源有限之前提下，董事會及高階主管如何跳脫以往大多仰賴人為經驗傳承之模式，能有系統性地建置一套內控內稽機制，以確保管理資源之有效運用並避免重大風險產生。爰此，如何透過具有內控設計的資訊系統來提升競爭力與營運績效，是對尚未導入ERP資訊系統的企業必須重視的議題。
　　然而，對已導入ERP的企業而言，利用資訊系統內所承載的資料化為有利於決策的營運管理資訊，及早發現於作業流程上的異常點進行管理改善。本課程從內部管理的觀點出發，說明如何提前預警控制點異常，及隨時監控以確保流程順暢。組織面對人員異動、人員晉升及組織擴大時，管理的經驗如何能夠在異常發生的第一時間發揮傳承作用，以確保營運風險降低。因此，如何透過具有內控設計的資訊系統，來提升競爭力與營運績效，更是在此不景氣的關鍵時刻，對尚未導入ERP資訊系統的企業必須重視的議題。

【活動議程】

時　間	研討流程	課程目標
13:20~13:40	歡迎貴賓蒞臨
13:40~14:00	歡迎致詞
14:00~15:20	一、風險管理與內控內稽之關係 ‧COSO內部控制整體架構 ‧風險管理與內部控制及內部稽核之關係講師：KPMG安侯建業聯合會計師事務所風險顧問服務姚彬彬協理、林威玲經理	強調風險管理如何與內部控制和內部稽核相結合，以COSO內控基礎要素說明如何建立內稽內控機制管理，以提昇企業內部流程作業風險控管。
15:20~15:35	休息一下精美茶點
15:35~16:35	二、風險體制常見之問題 ‧國內內部控制及內部稽核常見的問題講師：KPMG安侯建業聯合會計師事務所風險顧問服務姚彬彬協理、林威玲經理	從國內企業常見內控內稽之問題，從而了解實務面臨困難之因應技巧，協助解決並提升風險管理競爭力與營運績效。
16:35-17:15	三、運用資訊管理工具強化企業內控內稽機制‧企業內控自動預警機制 ‧運用資訊管理工具啟動流程精進的循環 ‧內控預警案例簡介與稽核之三大變革 ‧運用資訊管理工具之稽核案例成效講師：鼎新電腦IFRS專案部翁淑美經理	透過案例分享說明IFRS時代有效精進管理，運用內控預警機制資訊工具來強化企業內控內稽管理，以提升績效分析效率的關鍵因素，並分享因應IFRS調整內控之成功案例，了解鼎新可以提供的服務內容和協助。
17:15-17:30	四、問題研討與交流

【師資簡介】

KPMG安侯建業聯合會計師事務所風險顧問服務姚彬彬協理

國立政治大學財務管理系學士，現任安侯建業聯合會計師事務所顧問服務部風險顧問服務協理，經歷勤業眾信會計師事務所審計部經理，並擁有美國會計師、台灣會計師及國際內部稽核師等證照。主要負責企業內部稽核委外服務、內部控制及內部稽核、內控自行評估之建置及導入、美國沙賓法案遵循、公司治理服務、風險管理制度服務等。原從事審計、會計、稅務相關服務及內部控制專案審查之執行，負責外商公司依國際會計準則或美國一般公認會計原則所編制財務報表之審計及報告，執行協議程序以及企業公開發行或上市櫃輔導。

KPMG安侯建業聯合會計師事務所風險顧問服務林威玲經理

國立台灣大學經濟學系學士，現為顧問服務部風險顧問服務經理，其主要負責工作主要包括企業內部稽核委外服務、內部控制及內部稽核之建置、合約遵循服務、公司治理服務、風險管理制度服務等，並擁有國際內部稽核師及國際內控自評師等證照。在加入此團隊前，曾於國內上市櫃公司內部稽核經驗超過九年以上，包含零售業、貿易業、傳統製造業、電子業等產業。除依循主管機關法令規範，以風險管理評估結果執行年度稽核計劃、內控自評程序外；並配合公司營運需求，進行多項稽核專案，包括以內稽角色協助系統導入、內控流程走穿測試以執行內控覆核，並將稽核成果彙報董事會，此外並協助作業單位內控覆核，以建立更完善之內控制度。

鼎新電腦IFRS專案部翁淑美經理

世新大學資訊管理系研究所畢業，現任鼎新電腦總裁室IFRS專案部經理，統籌鼎新電腦IFRS議題之研究、發展資訊服務方法論，以支持企業順利轉換為符合IFRS之目標。於2003年修習中小企業經濟部企業經營管理之展開與整合實務、企業診斷分析與改善實務並結業。曾任鼎新TIPTOP事業單位專案經理、顧問三組副理，曾輔導東友科技、中國端子、泰豐輪胎、永彰機電、聯茂電子等多家知名企業二岸三地建置ERP資訊平台、財務會計與成本制度的評估、設計及執行。近年擔任多場企業IFRS轉換案例分享會講師，具內部教育訓練規劃及外部授課經驗。